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一文看懂证监会发布会:严厉打击这四类案件、严肃查处市场操纵
2021-07-09 17:21  浏览:1367  搜索引擎搜索“混灰机械网”
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7月9日,证监会举行例行发布会,提及以下这些重点内容:

2020年以来操纵市场、内幕交易类案件罚没金额超50亿

证监会稽查局副局长陈捷表示,证监会严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动。2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件,罚没金额累计超过50亿元;向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起,合计占移送案件总数76%,移送犯罪嫌疑人330名。

严厉打击四类操纵市场、内幕交易案件

陈捷表示,证监会严厉打击的操纵市场、内幕交易主要表现为:

一是上市公司实际控制人与市场掮客、操纵团伙形成利益共同体,内外勾结,合谋“坐庄”炒作本公司股票;

二是通过连续交易等手段操纵流通市值较小的股票,恶意“炒小、炒差、炒新”,造成相关股票价格在短时间内暴涨暴跌;

三是操纵团伙利用股市“黑嘴”诱骗投资者高价买入股票,同时其反向卖出相关股票非法牟利;

四是法定内幕信息知情人滥用信息优势从事内幕交易,有的在重大事项公告前突击买入,有的在业绩预亏、商誉减值等利空信息发布前精准减持,还有的非法泄露内幕信息导致窝案、串案发生。

加大对以市值管理之名行操纵市场之实等行为的打击力度

陈捷表示,证监会稽查执法部门强化精准发现,强化机制创新,强化行刑协作,统筹推进四方面工作,一是依托交易所大数据监控技术,加强异常交易账户信息、违法线索综合分析研判,提升全链条打击的精准度。加大对以市值管理之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度;二是坚持打幕后、打组织、打网络,通过统一指挥、集中部署、联合办案,形成集团作战密切协同的执法格局。三是完善与公安机关的线索研判、数据共享、情报导侦、协同办案等协作机制,不断加大对证券违法犯罪的打击力度。四是坚决落实新《证券法》以及《刑法》修正案(十一)相关规定,着力构建行政、刑事、民事、的全方位立体式追责体系。

密切关注市场动态和账户联动 严肃查处市场操纵

陈捷表示,下一步,证监会落实“零容忍”工作方针,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益的监管大局,密切关注市场动态,密切关注账户联动,密切关注异常交易,依法依规严肃查处操纵市场和内幕交易等行为,持续净化市场生态,为资本市场高质量发展提供坚强法治保障。

证监会发布保荐机构归位尽责的指导意见

证监会机构部副主任任少雄表示,证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,一是建立健全工作机制,提升监管合力;二是完善制度规则,提升监管和执业的规范化水平;三是全面强化立体追责,净化市场生态,建立投行业务违规问题台帐,对投行项目撤否率高、公司债券违约率高、执业质量低、市场反映问题多的证券公司,开展专项检查;四是做实“三道防线”,强化机构内部控制;五是完善约束激励机制,促进保荐机构主动归位尽责,制定证券公司投行业务执业质量评价规则。

发布人:6367****    IP:117.173.23.***     举报/删稿
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