9月8日晚，海通证券公告，公司7日签收了证监会《立案告知书》和《调查通知书》。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

9月2日，海通证券公告显示，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。董事长周杰自9月2日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。